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切实提高上市公司质量 湖北辖区举办实控人合规培训会

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简介为明确监管要求,推动实际控制人树立合规意识、坚守底线,促进上市公司规范发展,切实提高上市公司质量,7

  为明确监管要求,推动实际控制人树立合规意识、坚守底线,促进上市公司规范发展,切实提高上市公司质量,7月20日,湖北辖区以线上形式举办上市公司实际控制人合规培训会。会议由湖北证监局主办、湖北省上市公司协会承办,湖北辖区上市公司董事长及董秘等200余人参加。

  会议总结了近年来辖区监管工作。2019年以来,湖北证监局秉承“四个敬畏、一个合力”的监管理念,强化监管的人民性,切实提升上市公司质量。一是坚持问题导向,对证券市场违法违规行为“零容忍”。二是精准打击,构建综合惩防体系。三是日常监管坚持“打早、打小、打疼”。四是发挥科技监管优势,有效提升监管效率。五是进一步提升监管温度,取得了良好效果。

  2019年至今,湖北辖区新增8家上市公司,26家公司开展并购重组、再融资等工作,涉及金额约1172亿元,另有20多家公司拟实施并购重组、再融资。

  今年疫情防控期间,湖北证监局先后2次全面摸排辖区公司困难,连续13周跟踪情况,积极献言献策,引导大股东、上市公司做好质押延期、股份回购、增持等工作。

  会议强调,提高上市公司质量是监管部门和上市公司的共同目标。湖北证监局坚持“管少、管精才能管好”的原则,实施分类监管。一方面扩大增量,引导优质公司加快进入资本市场。另一方面消化存量。近年来,证监会不断加强退市监管,对不满足资本市场条件的上市公司及时清理出局,扶优限劣的监管态势日益鲜明。上市公司及实际控制人要正确认识当前资本市场发展面临的新形势、新特点,努力提升质量、加快发展。

  会议指出,辖区上市公司仍然面临诸多风险。首先是疫情下经营风险加剧,目前有多家公司触及退市风险指标;其次是股权质押风险依然突出,仍有部分上市公司大股东质押比例超过80%;再次是部分公司合规意识淡薄,屡屡触碰监管红线。这些问题与风险的暴露,归根到底是实际控制人和上市公司的诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺失。

  最后,会议对实际控制人和上市公司提出监管要求:一要敬畏市场,保持稳健发展势头,保持定力,行稳致远;二要敬畏法治,提升规范化水平,勤勉尽责,合规履职;三要精于主业,巩固核心竞争力,找准定位,脱虚向实;四要敬畏投资者,切实维护中小投资者权益,持续优化投资者回报机制。同时守住不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股价、不损害上市公司利益等四条底线。

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